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　　监管出手 20家基金被采取措施

　　3月31日，据中国基金报报道，随着基金2023年年报集中披露，过去一年共有20家基金公司接到来自监管的警示函或者责令改正的通知。这些监管措施的实施是监管部门对基金公司运营情况进行了全面审查并采取了相应措施。

　　内控管理不完善是多数基金公司被集中警示的“重灾区”。监管部门发现，这些公司在内部控制体系建设方面存在缺陷，监管要求的制度和流程没有完善，风险防控措施不到位。

　　另外，一些小基金公司也因净资产指标不达标、财务指标不符合监管要求、股东方股权质押未能按期完成整改等问题受到了监管关注。这些问题不仅影响了基金公司的正常运营，也对投资者的利益构成了一定的风险。

　　此外，部分基金公司在投研领域也存在不合规行为。一些公司在债券投资方面只参考了外部评级，没有进行自主研究和判断。另外，一些专户产品的主动管理责任履行也不到位，没有按照监管要求进行投资决策和风险管理。

　　据数据显示，这些基金公司在过去一年的运营情况并不理想。对于投资者来说，这些被监管处罚的基金公司是否能够及时改正问题并提高自身的运营能力将直接影响到投资者的利益。

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来源：和讯网