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从事违规活动,深圳达慧被警示

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导读 小枫来为解答以上问题。从事违规活动,深圳达慧被警示,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!  4月17日,深圳证监局发布关于...

小枫来为解答以上问题。从事违规活动,深圳达慧被警示,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  4月17日,深圳证监局发布关于对深圳市达慧基金管理有限公司、李健采取出具警示函措施的决定。

  经查,深圳市达慧基金管理有限公司(以下简称深圳达慧或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下问题:

  一是向合格投资者之外的个人募集资金;二是未填写投资者风险测评问卷评级结果,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;三是在管理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时,未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息;四是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

  深圳证监局指出,上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第十二条第一款、第十四条、第十六条第一款、第二十四条、第二十六条的相关规定。李健系深圳达慧时任法定代表人、总经理、执行董事,负责公司经营管理,对公司上述各项违规行为负有责任。

  依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对深圳市达慧基金管理有限公司、李健采取出具警示函的行政监管措施。

  据公司官网,深圳市达慧基金管理有限公司成立于2016年3月,是一家集私募基金、投资咨询、资产管理、股权管理、股票融资等业务为一体的多元化,产品链完备的金融服务公司。

  编辑 吴怡漪

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来源:深圳商报

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