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【导读】证监会核准泰康基金专户业务资格、睿远基金QDII资格
中国基金记者 天心 张玲
9月6日,证监会官网发布的行政许可信息显示,泰康基金、睿远基金于日前分别获批私募资产管理业务资格、QDII资格。
泰康基金私募资产管理业务资格获批
批复文件显示,9月3日,证监会核准了泰康基金私募资产管理业务资格。
去年7月,泰康基金提交了私募资产管理业务资格的申请材料;今年2月,申请获得受理;3月中旬,证监会对公司提交的资格申请文件提出反馈意见。
关于申请该业务资格的初衷,泰康基金相关人员表示,私募资产管理业务是基金管理公司进一步拓宽业务范围,增加业务场景,更好地服务于投资者多元化投资需求的重要业务。希望通过这一业务的开展,更加充分发挥自身的投研能力和优势,努力满足不同投资者个性化的财富管理需求。
泰康基金前身为泰康资产公募事业部,2015年4月,泰康资产作为首家获得公募基金管理业务资格的保险资产管理公司,以公募事业部的方式进军公募基金领域。为了让公募基金业务实现更加市场化、专业化的发展,泰康资产向证监会申请设立独立的基金管理子公司泰康基金,并将已有公募基金业务全部平移至泰康基金。2021年9月,泰康基金正式获得监管机构批准设立并于同年10月完成工商注册,注册资本为1.2亿元。
截至2024年6月末,泰康基金管理规模突破1400亿元,合计服务客户超过1200万个。其中,非货规模接近1000亿元,公募产品超80只,债券型基金规模占比较大。
作为保险系的一员,泰康基金秉承了股东泰康资产优秀的险资投资基因,固收投资管理能力卓越,多只固收类产品长期投资业绩优秀。
除了固收领域,泰康基金还打造了多元风格的权益投资体系,覆盖A股、港股双市场,灵活运用多种策略,构建多样的投资能力圈,强调风险回撤控制能力,追求长期投资回报,旗下产品也有不俗的表现。
据了解,秉持泰康保险集团的长期主义精神,近年来泰康基金高度重视绝对收益能力建设,不断提升资产配置、策略化和风险控制能力,并将绝对收益指标纳入投研考核体系。
另一方面,虽说专户业务已是基金公司的标配,但目前仍有不少公司尚未具备这一资格。
根据证监会9月6日更新的文件,目前同泰基金、恒越基金、西藏东财基金、蜂巢基金、中庚基金、国新国证基金均申请了该项资格。其中,蜂巢基金于去年3月获得第一次反馈意见,国新国证基金于去年7月对资料进行补正,其余公司尚无最新进展。
此外,与此前列表相比,部分尚未获得受理的公司在表格中消失,如弘毅远方基金、瑞达基金。
北京一位公募人士认为,公募基金公司申请私募资产管理业务资格,一方面是为了满足投资者多元化的投资需求;另一方面是为了拓宽公司业务范围,为公司挖掘新的增长点。而由于私募资管业务所涉及的风险相对较高,监管部门加强对公司资质的审核,让公司相关业务的合规性和风险控制能力得到保障,有利于市场长期稳健发展,以及保护投资者利益。
还有业内人士认为,公募基金发展私募资产管理业务,是进行多资产配置、完善多元化理财的重要“抓手”,这一业务的开展不仅需要长远的战略规划和明确的发展目标,还需要从投研、产品、服务等多个方面进行充分的资源配置。有些基金公司成立时间虽然不短,但经过多年发展,公募业务本身仍没有太大起色,发展专户业务或缺乏良好的基础。
值得一提的是,在去通道、净值化背景下,过去几年公募基金专户规模呈下降趋势,但近期已渐趋平稳。
基金业协会公布的数据显示,截至今年7月底,公募基金公司的私募产品规模为4.83万亿元,较去年底的4.77万亿元微幅增长1.26%,但较2022年底缩水超7%。
据基金业协会另一项数据显示,截至今年二季度末,20强基金公司专户业务的月均规模合计为3.24万亿元,相较去年末的3.25万亿元微幅下滑,但较2022年底的3.71万亿元出现了10%以上的降幅。
睿远基金获批QDII资格
批复文件显示,8月29日,证监会核准睿远基金作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务,要求该公司据此办理变更业务范围手续。
证监会指出,睿远基金应当自批复之日起6个月内完成境外证券投资管理业务的筹备工作,筹备情况通过上海证监局现场检查前,公司不得开展境外证券投资管理业务。
此外,公司应严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其他相关规定,从事境外证券投资管理业务。
睿远基金成立于2018年,截至今年6月末,公司管理规模为403.78亿元,相较于一季度末微增2%。
近年来,随着投资者对海外资产配置需求的增加,以及QDII产品良好的业绩表现,基金公司申请QDII业务资格的积极性不减。证监会官网显示,截至目前,共有9家公司正在排队申请QDII资格,分别为方正富邦基金、中金基金、信达澳亚基金、安信基金、诺德基金、财通资管、博道基金、鹏扬基金、泓德基金。
其中,博道基金、鹏扬基金、泓德基金均在今年提交了QDII业务资格申请,并分别于3月、5月和6月对资料进行补正。
另据国家外汇管理局最新披露的合格境内机构投资者投资额度审批情况表,截至今年8月末,189家机构合计QDII投资额度达1677.89亿美元。
具体来看,41家银行机构合计额度为275.8亿美元,76家证券基金类机构合计额度为921.7亿美元,48家保险类机构合计额度为390.23亿美元,24家信托类机构合计额度为90.16亿美元。
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来源:中国基金报